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財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司
遵章守紀(jì) 履行責(zé)任 規(guī)范發(fā)展
財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司
公司基本情況
財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司于2002年4月設(shè)立，是省內(nèi)唯一的法人證券公司。注冊(cè)資本14.169億元；擁有102家證券營(yíng)業(yè)部；員工1800余人；經(jīng)營(yíng)范圍為：證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券投資咨詢、證券投資基金代銷；注冊(cè)地為石家莊市自強(qiáng)路35號(hào)，公司董事長(zhǎng)王義芳，總經(jīng)理、法定代表人翟建強(qiáng)。
2011 年，公司新增開(kāi)戶9.3萬(wàn)戶，客戶總數(shù)達(dá)到145 萬(wàn)戶；實(shí)現(xiàn)A股、基金交易量5774億元、營(yíng)業(yè)收入10.83 億元、利潤(rùn)總額4.55億元，位居證券行業(yè)第26位；公司再次獲評(píng)“A”類券商，四度榮獲河北省金融貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，此外 還榮獲了“省直五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”、“最具潛力證券公司”、“河北省誠(chéng)信企業(yè)”、上交所“投資者教育特色獎(jiǎng)”等一系列榮譽(yù)，公司的社會(huì)形象進(jìn)一步提升。
遵紀(jì)守法 合規(guī)經(jīng)營(yíng)
證券行業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，守法合規(guī)是券商發(fā)展的生命線。多年來(lái)，公司一直秉承遵紀(jì)守法、合規(guī)運(yùn)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)理念， 不斷加強(qiáng)制度及合規(guī)體系建設(shè)，確保了公司依法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（一） 強(qiáng)化組織。公司成立以來(lái)，始終把“求生存、圖 發(fā)展、講誠(chéng)信、防風(fēng)險(xiǎn)”作為頭等大事來(lái)抓，成立了以總 經(jīng)理翟建強(qiáng)為主任、公司監(jiān)事會(huì)主席劉申、合規(guī)總監(jiān)郭愛(ài)文為副主任的“公司誠(chéng)信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”，明確總經(jīng)理辦公室為誠(chéng)信建設(shè)的管理部門，任務(wù)分工明確，工作扎實(shí)有效。
（二） 構(gòu)建合規(guī)管理體系。建立以合規(guī)總監(jiān)為核心的合 規(guī)管理體系，通過(guò)建立有效的合規(guī)管理工作機(jī)制，使合規(guī) 管理全面覆蓋公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并貫穿始終，形成重實(shí)效、 可操作的合規(guī)管理工作流程和管理模式；組建專職隊(duì)伍， 設(shè)立19名區(qū)域?qū)Ｂ毢弦?guī)專員，以合規(guī)專員為核心實(shí)施營(yíng) 業(yè)部的合規(guī)管理工作，同時(shí)在內(nèi)部人事和薪酬管理上進(jìn)行 了改革，強(qiáng)調(diào)專職和獨(dú)立，確保工作的順利進(jìn)行。
（三） 加強(qiáng)制度建設(shè)。公司建立了全方位的制度體系， 并將其作為合規(guī)管理體系的中心內(nèi)容，通過(guò)內(nèi)控制度的梳 理和完善，使之保持與現(xiàn)行法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一致 性，并能根據(jù)變化進(jìn)行持續(xù)更新，使各項(xiàng)制度、流程更加 具體、明確，增強(qiáng)針對(duì)性、可操作性和合規(guī)性，有效指導(dǎo) 業(yè)務(wù)運(yùn)行。特別是公司制定的 《員工合規(guī)手冊(cè)》，對(duì)流程 及標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)禁事項(xiàng)做出了明確規(guī)定。
履行責(zé)任 回饋社會(huì)
證券行業(yè)作為服務(wù)業(yè)，信譽(yù)是生存之本，加強(qiáng)誠(chéng)信建 設(shè)至關(guān)重要。公司積極履行對(duì)客戶、員工、股東及社會(huì)責(zé) 任，并建立了各方利益沖突后的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制及處理路徑。
（一）加強(qiáng)教育、完善機(jī)制，全力維護(hù)客戶利益
堅(jiān)持做好股市風(fēng)險(xiǎn)的提示，不斷加強(qiáng)投資者教育和證 券知識(shí)的普及，努力提升客戶抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力；要求全體員 工嚴(yán)格按照公司制訂的 《標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)流程》開(kāi)展工作，嚴(yán)令 禁止員工誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易，堅(jiān)決杜絕員工代理客戶買賣，同時(shí)不斷完善客戶投訴機(jī)制，全方位保護(hù)投資者利益。
（二）以人為本、講求和諧，有效維護(hù)員工利益
切實(shí)發(fā)揮工會(huì)的重要作用，有效維護(hù)職工合法權(quán)益， 組織多種形式的文娛活動(dòng)，為公司發(fā)展構(gòu)建了和諧穩(wěn)定的環(huán)境。2011年，建立職工食堂，出臺(tái)《困難職工補(bǔ)助辦法》等，同時(shí)，教育全體員工以“公司發(fā)展我發(fā)展，我與 公司共成長(zhǎng)”為核心價(jià)值觀，奮力拼搏、忘我工作。
（三） 厚報(bào)股東、奉獻(xiàn)社會(huì)
公司近三年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額28.6億元，上繳稅金10.9億元，躋身河北省納稅500強(qiáng)行列；股東投資回報(bào)率高達(dá)77%，實(shí)現(xiàn)了股東資產(chǎn)的保值增值；累計(jì)向社會(huì)捐款達(dá)200 萬(wàn)元，回報(bào)了社會(huì)，有效履行了社會(huì)責(zé)任。
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